Банк обязан ежемесячно предоставлять актуализированный перечень связанных с банком лиц

Постановлением от 12 мая 2015 года № 315 НБУ утвердил Положение об определении связанных с банком лиц, согласно которому банк обязан ежемесячно (до 10 числа после отчетного периода) предоставлять Нацбанку актуализированный перечень связанных с банком лиц по установленной форме.

Решение об определении юридических или физических лиц связанными с банком лицами принимает уполномоченное лицо Нацбанка. Национальный банк не позднее следующего рабочего дня после принятия такого решения уведомляет банк о нем средствами электронной связи.

Лицо считается связанным с банком, если банк в течение 15 рабочих дней со дня получения такого уведомления НБУ не докажет противоположного.

При определении Национальным банком физических или юридических лиц такими, что являются связанными с банком лицами, учитывается характер взаимоотношений и характер операций.

В приложении к постановлению № 315 предусмотрены такие типы связанного с банком лица:

- контроллеры банка;

- лица, которые имеют существенное участие в банке, и лица, через которых эти лица осуществляют опосредованное владение существенным участием в банке;

- руководители банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов банка;

- родственные и аффилированные лица банка, в том числе участники банковской группы;

- лица, которые имеют существенное участие в родственных и аффилированных лицах банка;

- руководители юрлиц и руководители банков, которые являются родственными и аффилированными лицами банка, руководитель службы внутреннего аудита, руководители и члены комитетов этих лиц;

- ассоциированные лица физлиц, указанных в пунктах 1 - 6 ч. 1 ст. 52 Закона о банках;

- юлица, в которых физические лица, указанные в ч. 1 ст. 52 Закона о банках, являются руководителями или владельцами существенного участия;

- любое лицо, через которое проводится операция в интересах лиц, указанных в ч. 1 ст. 52 Закона о банках.