В рамках проведения ОРД Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» позволяет по решению суда истребовать документы предприятия, но запрещает изъятие оригиналов первичных документов. Такая разница в формулировках вызвала на форуме ЛІГАБізнесІнформ дискуссию о том, возможно ли истребование оригиналов первичных документов по решению суда. И чем в таком случае истребование будет отличаться от изъятия? Вопрос возник в связи с необходимостью оценки законности действий СБУ на одном государственном предприятии, которая на основании решения суда об истребовании документов истребовала, в том числе, первичные документы.

В рамках проведения ОРД Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» позволяет по решению суда истребовать документы предприятия, но запрещает изъятие оригиналов первичных документов. Такая разница в формулировках вызвала на форуме ЛІГАБізнесІнформ дискуссию о том, возможно ли истребование оригиналов первичных документов по решению суда. И чем в таком случае истребование будет отличаться от изъятия? Вопрос возник в связи с необходимостью оценки законности действий СБУ на одном государственном предприятии, которая на основании решения суда об истребовании документов истребовала, в том числе, первичные документы. Позиция 1. Действия по истребованию оригиналов первичных документов незаконны, поскольку: – согласно п. 4 ст. 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» изъятие оригиналов первичных финансово-хозяйственных документов запрещается, кроме случаев, предусмотренных уголовно-процессуальным законом; – истребование – это документально оформленное требование выдать документы, причем при истребовании у лица, чьи документы требуют, остается некая свобода в поведении, т. е. он может и не выдавать их; – выемка – это нетерпящее возражения требование выдать документы; – изъятие документов в законодательстве разделяется на истребование документов и их выемку. И хотя истребование документов и их выемка заключаются в принудительном лишении предприятий, учреждений, организаций независимо от организационно-правовой формы возможности пользоваться и распоряжаться такими документами, но основания и условия, при которых они производятся, различны; – согласно ч. 4 ст. 178 УПК изъятие оригиналов первичных финансово-хозяйственных и/или бухгалтерских документов производится только по мотивированному постановлению судьи, которое выносится с соблюдением порядка, установленного ч. 5 ст. 177 УПК; – факт хранения изъятых документов в пределах предприятия ничего не меняет. Распоряжаться этими документами должностные лица по своему усмотрению все равно не могут. Позиция 2. Действия по истребованию оригиналов первичных документов законны, поскольку: – разрешение на истребование документации у СБУ было; – п. 4 ст. 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» по решению суда позволяется истребование документы и данных с оставлением описания изъятых документов лицам, в которых они истребованы; – согласно ст. 178 УПК разрешается изъятие первички по решению суда; – истребование по решению суда подразумевает изьятие, в том числе, и за пределы помещения. По результатам ОРД либо возбуждается УД, тогда документы приобщаются к УД, либо ОРД прекращается, а первичка возвращается владельцу; – документы СБУ не унесла, а изъяла под опись и оставила в кабинете. Теперь там дежурит сотрудник СБУ и пишет акт КРУ. Мнение «Ю&З»: Собственно, если отбросить оценку действиям СБУ, то обе указанные позиции сходятся. Действительно, изъятие документов является родовым понятием по отношению не только к истребованию, но и к выемке и обыску. На это указывает не только п. 4 ст. 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», требующий при истребовании составлять перечень изъятых документов, но и ст. 184 УПК, позволяющая проводить обыск и выемку с целью изъятия у лица документов и предметов. А также ст. 186 УПК, согласно которой при обыске и выемке могут быть изъяты только предметы и документы, имеющие отношение к делу. Разница между обыском и выемкой достаточно ясно определена ст. 177 и ст. 178 УПК. Разница же между ними и истребованием, по нашему мнению, состоит в том, что истребование может проводиться только в рамках оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, если обыск и выемка, не связанные с необходимостью проникновения в жилье, могут проводиться по постановлению следователя, то истребование – только по решению суда. Различия по свободе действия лица, у которого изымают документы, и возможности выносить изъятые документы в порядке истребования и выемки/обыска в законодательстве нет, а потому говорить о них нельзя. Но и того различия, которое есть в законодательстве, достаточно для оценки правомерности действий сотрудников СБУ. Решение суда на истребование документов у них было. Следовательно, право проводить истребование они имели (с выносом из помещения или без оного), оставив при этом копии таких документов и опись изъятых документов лицам, в которых они истребованы. Но проводить истребование оригиналов первичных финансово-хозяйственных документов, даже при разрешении суда на истребование, нельзя. Ведь согласно п. 4 ст. 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» такое изъятие запрещается. Исключения могут быть предусмотрены только УПК, где ч. 4 ст. 178 позволяет только такое изъятие в ходе выемки, то есть в рамках следственного действия, которое возможно в рамках возбужденного уголовного дела. Соответственно, истребование первичных документов в рамках ОРД можно признать незаконным действием со стороны СБУ и обжаловать его в судебном порядке. Впрочем, это не мешает СБУ знакомиться с первичными документами и делать за свой счет копии таких документов. Такое полномочие они имеют в силу упомянутого п. 4 ст. 8 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности». И на проведение этого действия разрешение суда им не нужно. Соответственно, если первичные документы не изъяты, а переданы для ознакомления, то нарушения законодательства нет. ВЫВОД: Выемка, обыск и истребование являются формами изъятия документов. Отличие истребования в том, что оно возможно только в рамках ОРД и требует решения суда. При этом истребовать первичные документы нельзя. В рамках ОРД сотрудники правоохранительных органов могут с ними только знакомится и делать их копии. Евгений Даниленко, «ЮРИСТ & ЗАКОН»